本基金主要采取精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质公司股票的策略， 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 人：金芸、李笑鸣 他投资工具。 公司： ：073185832214 代表人：金颖 客服：95533 5 人：程高峰 注：本基金管理人于2011年12月17日在指定刊登了国投瑞银基金管理有限公司住所 注册资本：壹亿元人民币 住所：上海市南京西758号大厦2025楼 ：075522627761 人： 48 【重要提示】 资明细 金额申购费用） （一）与基金运作有关的费用 客服：95501 人：吴祖平 住所：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 20 （三）基金托管业务经营情况 办公地址：上海市静安区新闸1508号 ：02123219000 司特定客户资产管理、DII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在 组织发行的证券。在本《基金合同》中，“主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区” 19 ：075582130833 金合同生效 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 办公地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 客服：95571 法人代表：杨绍信 ：075582023442 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 三、基金的投资目标 100万≤M＜500万1.0% 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 （2）本基金场内赎回费率固定为0.5%。 ：02551863323 在资产管理领域，瑞银环球资产管理有限公司是全球最大的机构资产管理人之 （6）深圳发展银行股份有限公司 证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁 和英国获得理柏基金评选的最佳基金。 （outofpocketfees）； 组织形式：有限责任公司 国、欧洲、、和渣打亚洲网络的托管业务。渣打银行已在亚洲16 公司： 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 （15）国信证券股份有限公司 ：05512272100 住所：广东省深圳市深南中1099号平安银行大厦 客服：4008888888 代表人：雷建辉 ：010－58568040 return）因素编制的全球新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球新兴市场投 住所：上海市银城中188号 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规 加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致并报备中国证监会后， ：01063081000 代表人：钱蒙 捷克1，530，729.762.90 尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会 产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行 公司： 办公地址：市城关区东岗西638号 （34）长城证券有限责任公司 基金托管费率等相关费率。 代表人：黄耀华 运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及 45 1、类别资产配置 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信 2、在“四、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期的投资组合报告的内容。 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼 （2）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。 代表人：岳献春 客服：057196598 基金的运作风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、税务风险、法律 公司： 代表人：沈强 实收资本：港币32，655，000，000元（港币327亿元）截至2009年12月31日 登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法 托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，国际电力开发投资公司、京能 ：01063636150 客服：4008888133 9GerdauSa盖尔道集团GGBUS纽约证券交易所美国47，5002，152，245.764.08 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低 序号名称金额 1、场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 4、在“六、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况的信息。 证券投资基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国 （7）中国光大银行股份有限公司 13、更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新托 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗12号中民时代广场B座25、26层 代表人：朱科敏 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率 况的信息。 客服：95566 代表人：牛冠兴 明细 兴市场指数，是按照流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Total 44 公司： 特许金融分析师（CFA），22年券投资管理经历。曾任职OverseasUnionBank负 平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素等。 客服：95523或4008895523 住所：南昌市西88号江信国际金融大厦 住所：上海市浦东新区陆家嘴环166号未来资产大厦27层 任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，证券有限责任公司深 金合同、相关法律法规或监管机构另有；调低基金管理费率和基金托管费率， 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF） 办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 成立时间：1993年 ：05925161642 公司： 客服：95528 本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的60%～100%，债券和其他资产占基金 人：王兆权 客服：075583199509 除外）的业务开发和资产管理服务。公司经营投资管理业务达到18年以上， 关联公司和合资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等70多个 46 工业4，312，752.068.17 公司： 28 18 10 代表人：李工 ：010－85127917 ：02132229888 办公地址：深圳市福田区金田大中华国际交易广场8楼 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ： 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 曾经在博时基金管理有限公司担任投资组合经理、国际投资顾问业务主管，美国的 代表人：石保上 USAA投资管理公司（USAAInvestmentManagementCo.）担任股票研究员，美国 人：蔡宇洲 ：02162878783 ：051082588168 （41）国都证券有限责任公司 公司： （25）华泰证券股份有限公司 代表人：杨宇翔 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） ：045182336863 前端申购费用=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率） 代表人：宫少林 代表人：林治海 金托管业务经营的情况。 设立日期：2002年6月13日 客服：4008209898 40 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 代表人：万建华 中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券、证券、方正证券、联讯证券、 ： 500万≤M＜1000万0.3% 住所：市西城区闹市口大街9号院1号楼 人：宋歌 代表人：杜庆平 人：陈敏 经中国证监会2009年12月15日证监许可[2009]1375号文核准募集。本基金基金合同 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 用。 刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公 9、在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了自上次招募说明书公告以来涉 人：程月艳、耿铭 2011.04.01至 本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如运用恰当的金融衍生 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 公司： 住所：新疆乌鲁木齐市文艺233号 成立时间：渣打银行()有限公司于2004年7月1日完成在本地注册 公司： 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼 赎回总额=赎回份额赎回当日基金份额净值 住所：上海市静安区新闸1508号 A．国际竞争力判别。从企业的出口拓展能力和内需拓展能力两维视角出发，考察 （52）方正证券股份有限公司 3、在“五、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 和不可抗力风险等。 N＜1年0.5% 办公地址：市复兴门内大街1号 率、ROE、经营利润率（OperatingProfitMargin）和净利润率（NetIncomeMargin） （31）第一创业证券有限责任公司 人：丰靖 家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金；但是，在具体投资管理中， 包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理 代表人：胡怀邦 代表人：李晓安 本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按 代表人：明 渣打银行在1853年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过150年的历史。 价公司盈利的持续增长前景和成长幅度。 公司: （61）东北证券股份有限公司 客服：95558 住所：深圳市福田区益田江苏大厦A座38－45层 代表人：冯戎 住所：市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 截至到2011年9月31日，资产管理规模达191亿美元。 7 8 十三、基金托管人 公司： 代表人：雷杰 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） ④风险管理与归因分析 （14）中信建投证券股份有限公司 代表人：肖钢 本基金类型：人民币境外投资股票型基金。基金运作方式：上市契约型式。 住所：市朝阳区安立66号4号楼 C．新兴市场风险评估。对新兴市场国家或地区的管制、社会形势、形态 资产支持证券－－ 有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副，兴业 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管 机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 （六）费用调整 ：(0755)82904048、82904007 代表人：郭树清 住所：厦门市莲前西二号莲富大厦十七楼 公司： 办公地址：市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 （53）信达证券股份有限公司 变更公告，公司住所变更为：上海市虹口区东大名638号7层 8其他资产181，339.500.33 （56）中原证券股份有限公司 ：02158781234 4 基金申购份额具体的计算方法如下： 公用事业1，530，729.762.90 前端净申购金额＝申购金额－前端申购费用 办公地址：上海市浦东新区银城中168号上海银行大厦29层 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） ：01085679535 存托凭证22，488，432.3641.48 （30）国元证券股份有限公司 实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合 人：李春芳 业于美国麻省理工学院，美国特许金融分析师（CFA），24年证券投资管理经历。 客服：95553 人：邱培玲 代表人：卢长才 委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会 代表人：刘学民 本基金本报告期末未持有债券投资。 韩海平先生：固定收益组副总监，基金经理 服务。截至2011年9月，中国工商银行共托管证券投资基金225只，其中封闭式7只， 度（三年最佳组别）的「杰出基金团体」；《全球投资者》环球股票类别2005 (35)渤海证券股份有限公司 代表人：周晖 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 本招募说明书所载内容截止日期为2011年12月10日，其中投资组合报告与基金 1权益投资50，993，851.1794.06 10、经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的诉讼、 客服：95595 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） （39）中国中投证券有限责任公司 海)有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 住所：深圳市福田区金田4028号荣超经贸中心46层 账户资金、企业年金基金、FII资产、DII资产、股权投资基金、证券公司集 2011.09.30 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 15 合经理，专长于新加坡，马来西亚和泰国市场。在1997年加入UBSGlobalAM之前， 代表人：孙名扬 集团标准普尔中长期评级为A+。 基本面和证券市场估值水平的影响，评估国别与地区间的股票投资相对风险与收益，及 公司： 公司担任运营负责人，主管公司财务控制、监察稽核、信息技术和行政。 3SAMSUNGELECTR韩国三星电子SMSNLI伦敦证券交易所英国1，1452，582，380.344.89 代表人：姜建清 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 证券投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理 ③④ 进行比较，按照“价格/内在价值“的基本筛选债券，并综合运用久期策略、收益 ：01065558888 住所：市东城区建国门内大街69号 3固定收益投资－－ 人：薛军丽 批准设立机关：中国证监会 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 其中：债券－－ 办公地址：广东省深圳市深南中1099号平安银行大厦 质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。 结合对基本面的定性和定量的研究，做出明确的公司评价和投资。 2、基金赎回金额的计算 案。 代表人：张运永 公司： （33）瑞银证券有限责任公司 代表人：傅育宁 的USGlobalInvestors公司（USGlobalInvestors，Inc.）担任投资组合经理、新兴市 调整，提高投资组合的运作效率等。 住所：郑州市郑东新区商务外环10号 金额单位：人民币元 公司董事。 ：09314890118 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 产管理（新加坡）有限公司主要负责瑞银环球资产管理公司在泛亚洲地区（日本和 （11）招商银行股份有限公司 客服：010－58568118 具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合 CHINASHENHUAENERGY 自1997年加入银行集团以来，长期从事新兴市场股票研究和投资管理工作。在 27 客服：4008888108 2011.06.30 住所：湖南省长沙市黄兴中63号中山国际大厦12楼 43 代表人：王常青 等估值方法，分析股票内在价值。百家乐现金开户，精选具有国际竞争力或高成长性的优质上市公司股票； ：02087555305 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。 构建股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、运用GEVS 公司： 刘新勇先生：总经理助理兼专户投资部总监、投资经理 ： 其中：普通股28，505，418.8152.58 关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或收费方 ：075582558355 三：连飘。说白了就是“普通飘喷火+小飘喷火+小飘喷火+小飘喷火……”这个我就不说具体操作了。只说细节。（连飘其他人介绍得太多了，打得手累，我也就不说了。不好意思。）重点是控制每次飘完后车头的角度和按Shift的力度，与前进直线呈30到45度左右就可以，按Shift只要比小飘稍长一点点时间就可以了，Shift是越按越快，（连飘次数越多感觉越明显，按Shift的时机不对也是大多数人掌握不好连飘的原因之一） 银行 所 十五、相关服务机构 5、投资决策委员会的姓名、职务 ②股票基本面分析 兼任新兴市场及亚太地区组合经理，新加坡籍。毕业于新加坡国立大学学士，美国 渣打银行（）有限公司的证券资产托管规模截至2010年12月31日为 副总监。2009年10月14日起任国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金 ：075582026539 人：陈忠 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 4KASIKORNBANKPCLKBANKRTB泰国证券交易所泰国95，8002，283，729.784.32 董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理总经 公司： （36）山西证券股份有限公司 客服：95555 本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者 代表人：龙增来 代表人：曾小普 客服：95568 在总结了经验，提出了决心，可以根据以上那么多的资料，制作一个车队主页，队员照片，成绩，视频，论坛，入队信息，体育博彩车队概况，都可以做一个简单的主页，内容无须很多，但要一目了然，有条件的车队，队员会制作主页的更好，条件不足的，以个人主页形式搞个简单的能让别人可以很容易的了解车队就可以了。<阿幻在制作主页上花了不少时间，由于没人手，自己从没做过，至少一星期做了6个不同风格的主页，还遭到队内的朋友恶评，心理真不好受> 客服：075533680000、4006666888 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中198号标志商务中心11楼 人： 追索费用； 3、债券投资管理 ：075582485087 公司： ：01088085858 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 23 住所：湖南长沙芙蓉中二段华侨国际大厦22－24层 ：01088086830 12年证券从业经历。曾在先后任康联首域投资基金管理公司投资经理、投 [世华财讯]国投新兴(161210)更新招募说明书摘要（2012年1月） ：045182287211 ：02138670666 住所：广东省深圳市深南东5047号深圳发展银行大厦 其中：远期－－ 9 ：073184403439 效起至今 ：01088085195 助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，国际信托投资公司业务部副经理。 代表人：田国立 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： ：02122169999 判断相对投资价值。主要指标包括：EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息 ：02154038844 监察法律部负责人、督察长。 资讯来源：深圳证券交易所 （45）华融证券股份有限公司 （50）华宝证券有限责任公司 行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 3、GeoffreyWongEeKay先生，简历同“十一（二）”。 办公地址：市西城区太平桥大街19号 人：李涛 ：05515161821 业绩比较基准收益率比较表（截止2011年9月30日） 银行股份有限公司（UBSAG）49% 客服：4008001001 25 29 广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、 KiatBeeLim女士，瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事，兼任亚太地 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 人：齐晓燕 办公地址：深圳市福田区金田4028号荣超经贸中心46层 代表人：姜建清 本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。通过场外方式进行申 邓跃辉先生：专户投资部副总监，投资经理 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 住所：东莞市莞城区可园南1号金源中心30楼 公司： （9）中信银行股份有限公司 （17）广发证券股份有限公司 合计50，993，851.1796.56 净值增较基准基准收益 14 注册资本：人民币349，018，545，827元 住所：新城区锡林南18号 2应收证券清算款－ 20.70%1.13%8.47%1.19%12.23%0.06% 人：甘霖 （26）光大证券股份有限公司 人：张青 申购份额＝9，842.52/1.050=9，373.83份 代表人：冉云 ：01067596084 ：076922116557 ：059187383623 如下表所示： 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等根据有 人：彭博 人：黄岚 住所：广州市天河区天183187号大都会广场43楼（43014316房） 人：倪苏云 ：075583199545 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 办公地址：西城区太平桥大街17号 办公地址：湖南长沙芙蓉中二段华侨国际大厦22－24层 代表人：傅毅辉 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） ：07916289395 （注：对于1000万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，净申购金额＝申购 客服：95538 理、驻中国首席代表、項目总监。 财务中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业 代表人：林俊波 公司： 人：芳 ：075582558305 等境内外权威财经评选的26项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管 代表人：李玮 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 构建及调整，力求实现基金资产的中长期稳定增长。 Limited] MarketsServiceslicense），在新加坡金融管理局的严格监管下运营。瑞银环球资 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 人：潘锴 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在指定上公告，并在 办公地址：新城区锡林南18号 权证－－ 公司： 资业绩比较基准的指数。 ：02138676666 基金管理公司董事，国家开发投资公司总裁助理、金融投资部总经理、经营部副主 办公地址：深圳深南大道7088号招商银行大厦4042层 ：010－85127999 ：03518686659 ：010－58568062 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 加坡，资本金为399.9998万新加坡元。公司隶属于银行集团（UBSAG），经新 （64）东吴证券股份有限公司 （二）主要人员情况 住所：深圳市福田区金田4028号荣超经贸中心46层 长率①收益率率标准差 客服：0769961130 ：02168634518 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 客服：4006008008 注册地址：市西城区复兴门内大街55号 年度卓越投资大；被《南华早报》和标准普尔联合评为地区近五年最佳基金 ：(0755)83575993、83575994 ：076922119423 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 客服：4006898888 公司： 案；截至2011年9月30日，管理资产达到5780亿美元。曾获得理柏基金2009年 式218只。自2003年以来，本行连续八年获得《亚洲货币》、英国《全球 ：02168865680 9、基金的银行汇划费用； （一）销售机构 客服：4008888588 人：钟康莺 代表人：黄金琳 5应收申购款43，579.87 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 了巨大支持，为证券托管业务发展提供相应的财务支持。 2011.03.31 金额单位：人民币元 住所：上海市浦东新区银城中200号中银大厦39F 李子仪先生，董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询(上 公司简介：瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司成立于1993年，注册地在新 WesternAustralia学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经 ①对股票做流动性筛选以及上市公司注册地和主要经济活动地的鉴别，确定初选 公司： ：02228451892 作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 消费品，周期性4，028，021.537.63 客服：4008000562 本基金的管理费按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提。计算方法如下： 住所：市复兴门内大街1号 根据UBSGlobalAM的现金流量贴现模型GEVS等估值方法得出公司的内在价值， 代表人：钱蒙 管理活动，对2011年7月25日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要 （13）国泰君安证券股份有限公司 财产的损失； 基金份额净值为1.050元，则其可得到的申购份额为： 基金，并及时公告。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 六、基金的业绩比较基准 办公地址：建国门外大街1号国贸大厦2座28层 ：075584588888 金额单位：人民币元 渣打集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过1700个经营网点（包括子公司、 三大块。 ：02163604199 金融培训中心助教。 发行的证券。本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的 方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 净值增长 （二）主要人员情况 （24）华安证券有限责任公司 （22）湘财证券有限责任公司 客服：95559 场股票研究员。 办公地址：中山东一12号 注：1、MSCIEmergingMarketsIndex（NetTotalReturn），即摩根士丹利资本国际新 合计100% ：075582088888 代表人：肖遂宁 基金管理公司的。 个国家和地区通过自身的分行或次级托管银行提供托管服务。 人：客服中心 ② 雅加达证券交易 39 资分析师；联邦基金管理有限公司数量分析员、投资绩效分析员；美世投资管理顾 ：057185783771 （44）华龙证券有限责任公司 47 ： 人：卢金文 办公地址：市东城区建国门内大街69号 公司： 客服：4006662288 风险、会计核算风险、交易结算风险、金融模型风险、衍生品风险、本基金的特定风险 （1）中国工商银行股份有限公司 信息披露费用等费用； 金融11，772，185.2122.29 公司： N≥2年0 组织形式：有限责任公司 3 客服：95597 存续期间：持续经营 ：01058560666 （21）中信金通证券有限责任公司 十、基金管理人 家或者地区”指MSCI新兴市场指数（MSCIEmergingMarketsIndex）成份中包含的国 中信银行董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国 净申购金额＝10，000－157.48＝9，842.52元 基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 公司： （38）广州证券有限责任公司 D．价值评估。价值评估包括： 4金融衍生品投资－－ 人：徐欣 英文名称：UBSGlobalAssetManagement（Singapore）Limited） ：01066568536 客服：4008816168 前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 12 作为全球新兴市场股票基金，本基金将考量新兴市场国家或地区因素对股票投资回 一、基金的名称 （五）与基金销售有关的费用的计算 人：祝丽萍 （2）中国农业银行股份有限公司 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） ：075583515567 住所：江苏省常州市延陵西23号投资广场18、19楼 证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国 ；CHINASHENHUAENERGYCO中国；GerdauSa巴西；VALESA巴西。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 析方法，通过计量分析评估债券价值（即均衡收益率），与市场价格得到的到期收益率 公司： 率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略等策略，结合风险管理，确定债券组合。 （七）基金税收 九、基金的业绩 以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 1年≤N＜2年0.25% 招募说明书摘要 客服：4008806868 ：053168889752 H＝E×0.35%÷当年 住所：上海淮海中98号 ：075582133302 CO 于2010年6月10日正式生效。 （40）东莞证券有限责任公司 全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）历史各时间段净值增长率与同期 由此产生的误差计入基金财产；通过场内方式申购的，申购份额计算结果保留到整 理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者 （42）中国国际金融有限公司 认会计师公会（ACCA）会员。曾任建工集团总公司会计、柏德豪（BDO）关黄陈 住所：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单元 理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银 及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 ：01066596688 公司： 注册地址：上海市浦东新区浦东南256号华夏银行大厦14楼 1、基金的管理费（其中包含投资顾问费）； 代表人：吴永敏 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 25.19%1.86%24.57%1.84%0.62%0.02% （1）本基金场外赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体 （2）基金投资的前十名股票均属于基金合同备选股票库之内的股票。 盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、德 ：075522632625 公司： 2 LTD （1）投资决策委员会：尚健先生，总经理 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 24 GlobalAM的全球股票风险管理系统GERS等风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和 （一）基本情况 无须召开基金份额持有会。 指主营业务收入或利润的至少50%来自于全球新兴市场国家或者地区；“全球新兴市场国 公司基本面分析的主要内容包括四个方面： 公司： 公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。 （55）国联证券股份有限公司 2中国联通762HK联合交易所中国198，0002，621，902.874.96 务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有会审议，除非基 人：杨蔓 办公地址：江苏省南京市中山东90号华泰证券大厦 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 存续期限：持续经营 徐炜哲先生：基金投资部副总监，基金经理 （5）中国建设银行股份有限公司 ：075583199511 ：02158408483 调整股票和债券等资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有：证券市场估值水 17 部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。 ：02087325036 泰国2，283，729.784.32 办公地址：广州市先烈中69号东山广场主楼十七楼 办公地址：上海湖滨202号普华永道中心11楼(邮编：200021) （20）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市中山南318号2号楼22层－29层 21 31 M≥1000万每笔2，000元 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 人：李巍 金额单位：人民币元 加坡金融管理局（MonetaryAuthorityofSingapore）批准取得资本市场服务执照（Capital 本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 ：02163326173 1、在“重要提示”部分，更新了基金招募说明书内容的截止日期及投资组合报 为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为： 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗12号中民时代广场B座25、26层 国4.32％，4.20％，捷克2.90％，墨西哥2.18％。 泰国泰华农民 36 6货币市场工具－－ 5买入返售金融资产－－ ：（010）66107900 ：（021）51150298 8.6%0.68%24.74%0.95%16.14%0.27% 她主管一个拥有10名，研究新加坡和马来西亚市场的团队。 8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 国投信托有限公司51% 有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨，依靠严密科学的风险管理和内部 4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副 办公地址：合肥市寿春179号 公司： 2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 英国7，218，480.3413.67 司（UBSGlobalAM），主要负责大中华区证券投资研究。加入银行集团之前， 代表人：刘东 关法规、《基金合同》及相应协议的，由基金管理人根据其他有关法规及相应协 6、在“十八、基金托管人”部分，更新了基金托管人概况、主要人员情况和基 因此面临特有的新兴市场风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风 人：田薇 代表人：常喆 客服：4006208888 8LGCHEMLTD051910KS韩国证券交易所韩国1，2492，162，927.494.10 渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合 ：01084183333 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 本基金股票资产占基金资产的60%～100%，债券和其他资产占基金资产的0%～40%。 序号项目金额（元） 客户服务：4006198888 ：01084183311 ：075582943666 12、基金上市费及年费； 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书 住所：济南市经七86号 议的，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用； ：02583290834 客服：4008008899 场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 ：01058328748 办公地址：苏州工业园区翠园181号 刘杰文先生：研究部总监 7、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、 3、公司高级管理人员及督察长 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 办公地址：市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 LURONGIANG，籍，新南威尔士大学基金管理专业硕士， ：059187383610 （59）世纪证券有限责任公司 客服：4008878827 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 代表人：吴万善 2基金投资－－ 4、本基金基金经理 41 序公司名称公司名称证券所在证所属国家数量公允价值资产净 住所：市西城区金融大街25号 公司： 人：刘毅 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 7、在“二十、相关服务机构”部分，更新了原有代销机构和会计师事务所信息， 代表人：刘弘 （27）平安证券有限责任公司 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 住所：市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 公司： ：05925161140 1、基金的管理费 的信息。 住所：合肥市寿春179号 4、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 渣打银行（）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美 的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 金额单位：人民币元 ：01066275654 住所：深圳深南大道7088号招商银行大厦4042层 人：罗创斌 五、基金的投资策略 代表人：许刚 （60）中信证券股份有限公司 M＜100万1.6% 35 代表人：孔佑杰 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 办公地址：杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼 办公地址：深圳市福田区金田4028号荣超经贸中心46层 2、BinShi（施斌）先生，瑞银环球资产管理（）有限公司董事，兼任亚 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 通讯9，445，284.9017.89 ： ：95575或致电各地营业网点 （49）江海证券有限公司 2、基金的托管费（其中包含境外托管人托管费）； 住所：市静宁308号 投资者在获得基金投资收益的同时，将承担基金投资中出现的风险：一是境外投资风险红利来， 住所：湖南省长沙市芙蓉中二段80号顺际财富中心26层 市场的证券，因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中二段80号顺际财富中心26层 消费品，非周期性4，643，091.318.79 公司： 民币97，692亿元。瑞银集团的业务主要包括财富管理、投资银行及证券和资产管理 1、董事会 （48）万联证券有限责任公司 （3）督察长列席投资决策委员会会议。 可以变更业绩比较基准并及时公告。 客服：95599 成立时间：1984年1月1日 ③构建及调整模拟组合 一、欧洲最大的基金公司以及最大的共同基金经理。在24个国家有超过3785 名称：上海源泰律师事务所 行等机构担任重要职务。 客服：95578 内容如下： 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、 公司： ：02154033888 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资 合计50，993，851.1796.56 ：02168604866 注册地址：市西城区复兴门内大街55号 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 截至2011年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年龄30 10VALESA巴西淡水河谷VALE/PUS纽约证券交易所美国15，7002，095，210.533.97 ：037165585665 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司副总裁、国投信托 1、YitMeeCheah女士，瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理， 公司:bank.pingan 经理。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信 人：吴阳 办公地址：郑州市郑东新区商务外环10号 日）至 企业的国际竞争力。 5、在“七、境外投资顾问”部分，更新了境外投资顾问基本情况、主要人员情 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） （23）中银国际证券有限责任公司 部门也是渣打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对证券托管业务提供 但不基金一定盈利，也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 22 代表人：丁国荣 股票策略组将利用UBSGlobalAM的全球研究平台，结合各多年的研究经验， 0.55%0.97%0.67%0.91%1.22%0.06% 任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业 （一）基本情况 34 名称：中国工商银行股份有限公司 4应收利息320.35 办公地址：东莞市莞城区可园南1号金源中心30楼 人：郭熠 限公司 2，776，435.985.26 客服：95565、4008888111 32/F.，StandardCharteredBankBuilding，44ADesVoeuxRoad 区产品运作负责人，新加坡籍。毕业于拉筹伯大学，英国特许银行学会会 客服：4008888666 客服：020961303 人：唐静 财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等，支付日期顺延。 本基金名称：国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）。 本基金本报告期末未持有基金投资。 包括海外市场风险、风险与管制风险、汇率风险和新兴市场投资风险等；二是 人：邓炯鹏 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资 （12）上海浦东发展银行股份有限公司 ：05512246273 办公地址：市西城区金融大街8号A座3层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层、16层、17层 赎回总额＝10，000×1.050＝10，500元 （2012年1月更新） ：043185096795 办公地址：上海市银城中188号 ：075522197701 8其他－ ：05515161672 执行。 二〇一二年一月二十日 人：客户服务中心 33 资产管理公司董事总经理，中国区。曾任华夏基金管理有限公司董事长， 办公地址：市香坊区赣水56号 公司： 住所：上海市浦东新区商城618号 变更公告，公司住所变更为：上海市虹口区东大名638号7层 客户服务：95588 人：赵会军 办公地址：市西城区复兴门内大街2号 （8）中国民生银行股份有限公司 业绩比业绩比较 加入银行集团之前，曾在新加坡Koeneman资本管理有限公司（Koeneman ：02087322668 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行 公司： ：（0755）82904048 本基金以“自下而上”的股票精选为主，并通过适度调整类别资产的具体配置比例， 时调整投资组合的国别与地区配置。 普华永道中天会计师事务所有限公司 名称：瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司 结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。 兴市场指数，是按照流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Totalreturn）因 办公地址：上海市常熟171号 ：037165585670 代表人：陈林 公司： 纳税情况说明书表格国投新纳税情况说明书表格国投新兴(161210)更新招募说明书摘要（2012年1月兴(161210)更新招募说明书摘要（2012年1月，这个时候其实就是车队面向整个游戏的一个汇报，主页，车队性质，目标的公开，等等，这个时候也是车队收人最多的时候，以前的管理规格要受到首次冲击，这也是对从前制定的漏洞的，小则小补，大则大乱，真的是看水平了。<阿幻在这不是吓人>这段时间会有N多人加队长的，到处询问车队的事，这也是队员素质和游戏水平，管理上的整个大，这步过关了，那恭喜您，你已经组建车队成功，之后你所要做的就是不断改善车队，融合车队每位队员。 公司： 业绩比较基准＝摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCIEmergingMarketsIndex 二、基金的类型 办公地址：上海市广东689号海通证券大厦 其中：买断式回购的买入返售金融资产－－ 42 住所：福州市五四157号新天地大厦7、8层 的手续。 6其他应收款0.01 （51）财富证券有限责任公司 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 办公地址：厦门市莲前西二号莲富大厦十七楼 陈翔凯先生：专户投资部副总监、投资经理 客服：01088086830 16 住所：深圳市福田区金田大中华国际交易广场8楼 10、投资组合报告附注 （二）托管业务及主要人员情况情况 14、按照国家有关和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 ：075583198888 人：金喆 ：（021）23238888 司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限 ：020223737181013 管理公司，多只基金在奥地利、法国、、、意大利、荷兰、西班牙、 9合计54，216，107.42100.00 （4）交通银行股份有限公司 （10）平安银行股份有限公司 本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资 占基金总资产 等。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾 代表人：王开国 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 9合计181，339.50 ：02037865070 （一）境外投资顾问基本情况 在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞银借鉴UBS 38 基金净值表现详见下表： 士，19年证券从业经历。作为银行资产管理亚太地区产品运作负责人，负责新 办公地址：市东城区朝阳门内大街188号 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 CHINAUNICOMHONGKONG 购买金额（M）申购费率 11、外汇兑换交易的相关费用； 住所：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦1626楼 品进行避险操作，降低因市场风险大幅增加对投资组合带来的不利影响；利用金融衍生 地址：中环德辅道中四至四A渣打银行大厦三十二楼 赎回费用=10，500×0.5%=52.50元 洲（不含日本）投资组合经理，美国籍。毕业于美国Tulane大学，美国特许金融分 (％) 人：俞会亮 住所：上海市常熟171号 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目。 基础材料6，410，383.7812.14 办公地址：上海市南京西758号大厦2025楼 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 公司： 人：郑舒丽 1、本基金的申购费率 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， ：02150122086 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2011年12月30日对本招募说明书（2012 数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 人：朱立元 （三）律师事务所 司首席运营官。在加入银行集团之前，曾在Mercury资产管理（新加坡）有限 ：075583516289 指数。2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 住所：深圳福田区益田与福中交界处荣超商务中心A栋第18层21层及第 住所：市西城区复兴门内大街2号 国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％） B．成长性判别。结合定性分析。皇冠支付，基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 注册地址：OneRafflesuay，#5001NorthTower，Singapore048583 （28）国盛证券有限责任公司 ：057185776115 叶锦华先生，监事长，中国籍，UniversityofTechnology， （2）投资决策委员会： 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基 告的截止日期。 公司： 期货－－ ：075584865560 品流动性好、交易成本低等特点，通过金融衍生品对投资组合的仓位进行及时、有效地 股权结构： 客服：4006661618 1TELEKOMUNIKASITLKMIJ印度尼西亚486，5002，662，505.135.04 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 例：某投资者通过场外投资1万元申购本基金，申购费率为1.6%，假定申购当日 ：07916281061 住所：江苏省南京市中山东90号华泰证券大厦 住所：市大1138号 （46）东海证券有限责任公司 ：051265588021 公司： 人：陈剑虹 （18）中国银河证券股份有限公司 人：权唐 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环166号未来资产大厦27层 ：073184403319 办公地址：广州市中山二18号电信广场36层、37层 报率的影响，关注当地宏观经济、货币和财政政策、管制和文化传统等各个因素对公司 增加了新增代销机构的概况。 全球新兴市场国家或地区。 公司： 客服：4008881551 ：01065182261 人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关国家（地区）投资比例分布如下：中国24.96％， 净赎回金额=赎回金额赎回费用 析师（CFA），18年证券投资管理经历。2006年1月加入瑞银环球资产管理有限公 公司： 经验，在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上，主要通过精选 回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册 （四）与基金销售有关的费用 ：03518686619 ：01059378839 术职称。 公司： 2、监事会 百慕大926，459.331.75 批准设立文号：证监基金字【2002】25号 代表人：张建军 ：01063080978 经理，2010年6月10日起兼任国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金基 办公地址：市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦 （47）国金证券股份有限公司 人：刘佳 住所：市香坊区赣水56号 ：09314890619 常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公 韩国LG化学有 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 者自行负担。 （63）民生证券有限责任公司 产品的发起、后台的运营支持。之前曾担任过瑞银环球资产管理（新加坡）有限公 代表人：吉晓辉 代表人：凤良志 办公地址：市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 人：董云巍 3、场内销售机构 ：075583195049 住所：广州市中山二18号电信广场36层、37层 公司： 家或者地区。 下列费用不列入基金费用： 公司： 纳税情况说明书表格：01059378907 6NASPERSLTDNPNSJ南非7，8422，175，479.054.12 （6）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级 科技4，270，013.068.09 GeoffreyWongEeKay先生，瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经 代表人：郭林 （62）日信证券有限责任公司 办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南166号润安大厦 八、基金的投资组合报告 公司： 本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） （二）境外投资顾问主要人员情况 ： ：02163325888 人：刘业伟 客服：4008881888 ：051082830162 办公地址：上海市中山南318号2号楼21层－29层 代表人：洪丕正先生/BenHung （二）基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 ：073185832343 （NetTotalReturn）） 住所：市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座1620层 （一）基金管理人概况 管人所引起的费用； 人：黄静 人：曹占强 李哲平先生，董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家社总经理， （1）本基金场外申购费率最高不高于1.6%，随申购金额的增加而递减，具体 ：01065550827 ：02123219100 （57）厦门证券有限公司 本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法在如下： 代表人：侯巍 四、基金的投资方向 办公地址：市西城区太平桥大街25号 人：吴宇 客服：95503 圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁 住所：苏州工业园区翠园181号 1、报告期末基金资产组合情况 （3）赎回费用由基金赎回人承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 人：罗春蓉 （29）安信证券股份有限公司 国家。渣打银行现有超过75000名雇员，金宝博娱乐场来自115个国家，遍布70多个市场。渣打 印度尼西亚2，662，505.135.04 费率如下表所示： 客服：4008188118 代表人：矫正中 自基金合同生 ：01058328888 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 问公司投资分析师。2008年2月加入国投瑞银基金管理有限公司，现任国际业务部 1 律法规或中国证监会的比例下限。 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 ：075582485081 名员工，为世界各地的金融中介机构及机构投资者提供多种传统及另类投资管理方 市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。但是，本基金主要投资于全球新兴 ：01063636157 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ：（021）51150398 2011.01.01至 负责人：廖海 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中： 资，分散投资风险，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 （3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金 住所：安徽省合肥市长江中357号 西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、 37 占基金 公司： 客服：967218、4008139666 净赎回金额=10，500－52.50=10，447.50元 ：02122169134 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） ：（010）66107914 219，743，873，940.90美元，标准普尔中长期评级为A+。 代表人：顾伟国 （19）海通证券股份有限公司 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 2010.12.31 基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。 4、金融衍生品投资管理 MSCIEmergingMarketsIndex（NetTotalReturn），即摩根士丹利资本国际新 十二、费用概览 代表人：李剑阁 ：01057092611 银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 注：上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地 业绩截止日期为2011年9月30日。有关财务数据未经审计。 股东名称持股比例 能源4，581，389.568.68 人：宏 客服：96326（福建省外加拨0591） 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 代表人：丁之锁 库。主要经济活动地鉴别是指分析上市公司主营业务收入或利润的50%以上是否来源于 办公地址：福州市五四157号新天地大厦710层 代表人：潘鑫军 ：（010）66105799 住所：山西省太原西街69号山西国贸中心东塔楼 人：方晓丹 住所：广州市先烈中69号东山广场主楼十七楼 2011.07.01至 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司信托资产管理部投资 美国9，283，326.9317.58 湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平 E为前一日的基金资产净值 32 ：051265581136 人：曹丽丽、 赎回费用=赎回金额赎回费率 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资 的比例（%） 基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的。基金管 人：方文 公司： 公司： 住所：西城区太平桥大街17号 热电股份有限公司董事会秘书。 （四）会计师事务所和经办注册会计师 11 7待摊费用15，124.26 公司： 韩国3，785，475.107.17 ：（021）23238800 ：02886690126 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层、16层、17层 名称：渣打银行()有限公司[StandardCharteredBank(HongKong) 1.85%0.93%3.37%0.93%1.52%0.00% Central，HongKong 代表人：唐双宁 董日成先生，董事，中国籍，英国sheffield大学学士，现任瑞银环球资 客服：4006600109；95105111（四川省内拨打） 人：陈韦杉、朱晓光 瑞银集团是世界领先的金融财团，服务全球客户，在超过50个国家及各个国际 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 人：崔国良 住所：建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 ：043185096709 ：02886690126 英文名称：UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO.，LTD 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 5、基金份额持有会费用； ：075582400862 5HONHAIPRECISION鸿海精密HHPDLI伦敦证券交易所英国77，0952，219，387.434.20 本基金本报告期末未持有债券投资。 2010.6.10（基 2、基金的托管费 注：本基金管理人于2011年12月17日在指定刊登了国投瑞银基金管理有限公司住所 市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区，通过对投资对象的精选和组合投 申购费用＝10，000×1.6%／（1＋1.6%）=157.48元 办公地址：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦1626楼 经办注册会计师：薛竞、单峰 责新加坡和马来西亚市场分析工作。后在SchrodersAssetManagement任职投资组 基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区 客服：073184403350 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金的管理费 公司： （16）招商证券股份有限公司 人：林生迎 ：02161618888 ：051988157761 人：单峰 （32）齐鲁证券有限公司 住所：市西城区复兴门外大街6号光大大厦 号（英文）（中文）代码券市场(地区)（股）（元）值比例 代表人：董文标 8、在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分。新全讯网百家乐，更新了基金托管协议当事人 办公地址：南昌市西88号江信国际金融大厦 购的，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 办公地址：市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座1620层 办公地址：市大1138号 ：075582960141 客服：95536 金融中心开展业务，截至2011年9月30日，总资产为法郎14，470亿，约合人 托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。曾任华讯通信发展总公司 本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 年的证券托管经验，是亚洲区具备较强实力的托管银行之一，也是全球笫一家拿到 总经理，银华基金管理有限公司总经理。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。 代表人：徐浩明 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 公司： 兼市场总监。 南非4，261，251.958.07 营运领域担任多个重要职务等。 客服：4006000686 交易所 本基金投资包括股票、固定收益证券、银行存款和法律法规或中国证监会允许的其 巴西1，942，248.633.68 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 6 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 分析师根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性， 崔利国先生，董事，中国籍，硕士，现任市观韬律师事务所管理 本基金将采取积极的股票投资管理策略，充分借鉴UBSGlobalAM的全球投资管理 4、基金管理人可以在不违律法规及《基金合同》约定的情形下根据市 人：陶颖 （三）参与本基金产品投资的主要人员情况 年1月更新）进行了复核。 （54）宏源证券股份有限公司 3应收股利15，172.14 名称：中国证券登记结算有限责任公司 （3）期末其他各项资产构成 客服：4008885288 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 和经济发展政策进行综合分析，密切关注变化，评估这些因素对公司经营的潜在风险。 （37）东方证券股份有限公司 式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在指定上公告。 ：01085109219 约翰内斯堡证券 理有限公司。 办公地址：江苏省常州市延陵西23号投资广场18、19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中200号中银大厦39F 理、投资负责人、兼任全球新兴市场及亚太地区股票投资研究主管，新加坡籍。毕 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：济南市经七86号 资产的0%～40%。 ：051988157761 26 ：02228451861 人：张腾 代表人：项俊波 十四、境外托管人 中国13，169，611.3824.94 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。 住所：市西城区金融大街8号 国投瑞银基金管理有限公司 代表人：何如 办公地址：深圳市福田区益田江苏大厦A座38－45层 托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。 住所：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 ：02150372474 经办律师：梁丽金、刘佳 1存出金107，142.87 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 公司： 基金一定盈利，也不向投资者最低收益。 墨西哥1，153，596.862.18 ：01066412537 2、场外代销机构 （43）华福证券有限责任公司 客服：4006515988 30 期权－－ 客服：4006699999 客服：4008888788、10108998 客服：05925163588 （三）不列入基金费用的项目 代表人：孙建一 理，瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营 （二）注册登记人 E为前一日的基金资产净值 13 人：张巧玲 ISO国际认证的托管银行。证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一，该 阶段率标准差①③②④ 十一、境外投资顾问 办公地址：市西城区闹市口大街9号院1号楼 客户服务：051233396288 区）统计，相关股票及存托凭证所属国家（地区）如下：CHINAUNICOMHONGKONGLTD中国；SAMSUNGELECTR韩国；HONHAIPRECISION ：01065051166 办公地址：山西省太原西街69号山西国贸中心东塔楼 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 务主管及会计主管，国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管，国投信托有限 人：林洁茹 ：053168889155 本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或者组织 考量分析师最有价值的研究，并在充分评估风险的基础上，构建股票模拟组合。 ：02150122200 省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。 品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时 会计服务，机构客户群广泛分布在，欧洲及亚洲。渣打银行在有超过五十 公司： 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） （1）本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报 申请份额持有时间（N）场外赎回费率 住所：市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 ：（0755）83575992 巴西14.30％，韩国12.06％，俄罗斯10.84％，南非8.07％，印度7.71％，印度尼西亚5.04％，泰 调整策略。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 代表人：高冠江 7中国神华1088HK联合交易所中国85，5002，164，676.994.10 本基金借鉴UBSGlobalAM固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分 2、股票的投资管理 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 以减少基金的系统性风险。 上述“一、基金费用的种类”中第313项费用，根据有关法规及相应协议， 人：曹榕 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，包括： 素编制的全球新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的 7银行存款和结算备付金合计3，040，916.755.61 邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、中航证券、第一创业证券、 人：曹晔 险。 ：01066568888 国投瑞银全球新兴市场精选股票型基金（LOF）招募说明书摘要（2012年1月更新） 公司： （3）中国银行股份有限公司 称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更 办公地址：广东省深圳市深南东5047号深圳发展银行大厦 金经理。 客服：02163340678 十六、对招募说明书更新部分的说明 住所：上海市浦东新区浦东南500号 客服：96518/4008096518 CapitalManagementPteLtd）担任投资经理。 2、本基金的赎回费率 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名 办公地址：广东省广州天大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、 1、基金申购份额的计算 方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 办公地址：成都市东城根上街95号 国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、 告编制日前一年内也未受到公开、处罚。 七、基金的风险收益特征 办公地址：深圳福田区益田6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 人：芮敏祺 安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任银行（）环球 H＝E×1.8%÷当年 公司： 人：赵明 人：郭磊 （58）爱建证券有限责任公司 |